文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 周慧敏

　　摘要：專利審查高速路（PPH）是隨著全球?qū)＠暾?qǐng)量不斷攀升且專利制度逐漸國際化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的過程而建立的一種有利于申請(qǐng)人的專利審查加快程序。本文簡介了PPH的理論與實(shí)踐中需要注意的一些事項(xiàng)。

　　關(guān)鍵字：專利審查高速路、PPH、專利實(shí)踐

　　專利審查高速路（Patent Prosecution Highway，簡稱PPH）是目前國際上在締結(jié)有雙邊或多邊協(xié)議的協(xié)約國之間約定的一種專利審查加快程序。具體而言，當(dāng)申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局（Office of First Filing，OFF）提交的專利申請(qǐng)中所包含的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求被確定為可授權(quán)時(shí)，則只要相關(guān)后續(xù)申請(qǐng)滿足一定條件，包括在先申請(qǐng)和后續(xù)申請(qǐng)的權(quán)利要求充分對(duì)應(yīng)、OFF/OEE（Office of Earlier Examination，在先審查局）的工作結(jié)果可被后續(xù)申請(qǐng)受理局（Office of Second Filing，OSF）獲得等，申請(qǐng)人即可以O(shè)FF/OEE的工作結(jié)果為基礎(chǔ)，請(qǐng)求OSF加快審查后續(xù)申請(qǐng)。當(dāng)在先申請(qǐng)的權(quán)利要求的可專利性至少部分得到認(rèn)可時(shí)，參與PPH項(xiàng)目可以加快審批、節(jié)省后續(xù)審查的費(fèi)用并且授權(quán)率更高。

　　在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，跨國企業(yè)的快速發(fā)展使得PCT國際專利申請(qǐng)、進(jìn)出口專利申請(qǐng)的申請(qǐng)量均不斷增長，PPH項(xiàng)目也逐漸得到申請(qǐng)人的重視。

　　需要特別指出的是，PPH項(xiàng)目并不是各協(xié)約國約定相互承認(rèn)專利審查結(jié)果的機(jī)制，而僅僅是一種加快審查的機(jī)制。在申請(qǐng)人遞交PPH請(qǐng)求并且PPH請(qǐng)求被受理后，各國專利局仍需按照各自的專利制度進(jìn)行常規(guī)的實(shí)質(zhì)性審查程序。

　　PPH可以分成常規(guī)PPH（亦稱普通PPH）和PCT-PPH兩種形式。常規(guī)PPH是以某國家或地區(qū)專利局做出的可授權(quán)審查意見為依據(jù)，向OSF提出的加快審查請(qǐng)求。PCT-PPH是指PCT申請(qǐng)的申請(qǐng)人從特定的國際檢索單位或國際初步審查單位收到肯定的書面意見或國際初步審查報(bào)告，指出其PCT申請(qǐng)中至少有一項(xiàng)權(quán)利要求具有可專利性，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求有關(guān)國家或地區(qū)階段的申請(qǐng)加快審查。

　　對(duì)于常規(guī)PPH，又可以根據(jù)OFF申請(qǐng)的不同進(jìn)一步細(xì)分為巴黎公約路徑和PCT路徑兩種。對(duì)于巴黎公約路徑，是在OFF申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)，以巴黎公約途徑進(jìn)入到OSF，而后在滿足一定條件下對(duì)OSF申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。對(duì)于PCT路徑，是指OFF申請(qǐng)和OSF申請(qǐng)均是以PCT申請(qǐng)進(jìn)入國家階段的方式提出的，申請(qǐng)人在滿足一定條件下對(duì)OSF申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。

　　中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與歐洲專利局、日本特許廳、韓國特許廳和美國專利商標(biāo)局共同開展了五局（IP5）專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目，并且與其他多國專利局開展了PPH試點(diǎn)項(xiàng)目。以下僅針對(duì)向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求闡述一些實(shí)踐上的心得體會(huì)。

　　首先需要明確適合向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求的時(shí)機(jī)。中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定，必須在申請(qǐng)已經(jīng)公開后提交PPH請(qǐng)求，并且必須在申請(qǐng)已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段或者在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)提出PPH請(qǐng)求，在提出PPH請(qǐng)求之時(shí)中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局尚未對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。簡單來說，PPH請(qǐng)求需要在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)或之后并且在申請(qǐng)人收到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局下發(fā)的第一次審查意見之前提出。為了確保PPH請(qǐng)求被接受，通常建議申請(qǐng)人在收到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局發(fā)出的“發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書”之日起的3個(gè)月內(nèi)——即在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段后的主動(dòng)修改期限內(nèi)——提出PPH請(qǐng)求。

　　申請(qǐng)人對(duì)同一申請(qǐng)最多只有兩次提出PPH請(qǐng)求的機(jī)會(huì)。因此，在主動(dòng)修改期限內(nèi)盡快提出PPH請(qǐng)求可以留出一定的余地，如果第一次PPH請(qǐng)求未通過，可以及時(shí)修改申請(qǐng)并重新提出PPH請(qǐng)求。

　　參與PPH項(xiàng)目要求對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的最新工作結(jié)果中明確表明了對(duì)應(yīng)申請(qǐng)中至少有一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求是可授權(quán)性/具有可專利性，即針對(duì)一些權(quán)利要求做出了肯定性意見。例如，對(duì)于中美PPH，具備提出PPH請(qǐng)求的條件的權(quán)利要求包括：最新授權(quán)及繳費(fèi)通知（Notice of Allowance and Fees Due）的授權(quán)通知部分（Notice of Allow ability）的“可授權(quán)的權(quán)利要求是___”欄中（“The allowed claim（s）is/are___”）列出的權(quán)利要求；在最新的非最終駁回意見（Non-Final Rejection）或最終駁回意見（Final Rejection）的意見總結(jié)部分（Office Action Summary）的“可授權(quán)的權(quán)利要求是___”欄中（“Claim（s） ___is/are allowed”）列出的權(quán)利要求。對(duì)于PCT-PPH，具備提出PPH請(qǐng)求的條件的權(quán)利要求包括對(duì)應(yīng)局作為國際檢索單位和/或國際初步審查單位在所作出的最新國際工作結(jié)果中明確表明了對(duì)應(yīng)國際申請(qǐng)中具有可專利性的至少具有一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求。國際工作結(jié)果包括國際檢索單位的書面意見（WO/ISA）、國際初步審查單位的書面意見（WO/IPEA）及國際初步審查報(bào)告（IPER）。需注意，申請(qǐng)人不能僅基于國際檢索報(bào)告（ISR）提出PCT-PPH請(qǐng)求。

　　需要注意，在填寫PPH請(qǐng)求表的“說明事項(xiàng)”一欄時(shí)，對(duì)于常規(guī)PPH需要填寫OSF做出的所有工作結(jié)果的通知書的名稱，包括授權(quán)決定；而對(duì)于PCT-PPH則僅需要填寫最新國際工作結(jié)果的名稱。

　　另外，一般而言，當(dāng)構(gòu)成PCT-PPH請(qǐng)求基礎(chǔ)的WO/ISA、WO/IPEA或IPER的第VIII欄記錄有意見時(shí)，該對(duì)應(yīng)申請(qǐng)將被認(rèn)為不具有可專利性。但是自2017年7月1日起，當(dāng)?shù)冖鴻谥械臅嬉庖妼儆谙率銮樾握?，申?qǐng)人可以向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交PCT-PPH請(qǐng)求：（1）第Ⅷ欄中的審查意見不涉及向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求所對(duì)應(yīng)的權(quán)利要求；或（2）第Ⅷ欄中的審查意見僅涉及說明書或附圖所存在的缺陷。對(duì)于上述兩種情形，在滿足其他PPH請(qǐng)求適格性條件的前提下，申請(qǐng)人可向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出PPH請(qǐng)求，并在《參與專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)項(xiàng)目請(qǐng)求表》的E欄“說明事項(xiàng)”的第3項(xiàng)“特殊項(xiàng)的解釋說明”中簡述符合第Ⅷ欄提交情形的理由。若申請(qǐng)人未進(jìn)行解釋，則PPH請(qǐng)求仍會(huì)被駁回。

　　另一方面，參與PPH項(xiàng)目還要求在先申請(qǐng)和后續(xù)申請(qǐng)的權(quán)利要求充分對(duì)應(yīng)。在中國專利實(shí)踐中，要求中國申請(qǐng)的權(quán)利要求與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求有相同的范圍，或者中國申請(qǐng)的權(quán)利要求比對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求范圍小。

　　在填寫PPH請(qǐng)求表的“關(guān)于對(duì)應(yīng)性的解釋”一欄時(shí)，需要詳細(xì)說明中國申請(qǐng)與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的權(quán)利要求之間的充分對(duì)應(yīng)性。若兩申請(qǐng)的權(quán)利要求在文字上是完全相同的，申請(qǐng)人可僅在表中注明“完全相同”；若權(quán)利要求有差異，需要解釋每個(gè)權(quán)利要求的充分對(duì)應(yīng)性。一般情形如下：

　　①完全相同

　　該中國申請(qǐng)是按照OEE申請(qǐng)的權(quán)利要求逐字逐句進(jìn)行翻譯的，即無論實(shí)質(zhì)還是形式上其兩者內(nèi)容（包括權(quán)利要求的引用關(guān)系）完全一致，此時(shí)在該欄中填寫“完全相同”字樣。

　　②修改了引用關(guān)系

　　兩者間僅僅權(quán)利要求的引用關(guān)系發(fā)生了修改，無論該引用關(guān)系的修改是由于形式修改（比如權(quán)利要求副本重新編號(hào)）還是實(shí)質(zhì)修改（比如為消除多項(xiàng)引多項(xiàng)而進(jìn)行修改），均應(yīng)指明兩者間的引用關(guān)系是如何變化的。

　　③增加了技術(shù)特征

　　中國申請(qǐng)的權(quán)利要求在OEE申請(qǐng)的權(quán)利要求基礎(chǔ)上增加了來自于中國原始說明書和/或權(quán)利要求書中的某處的何種技術(shù)特征，申請(qǐng)人應(yīng)詳細(xì)指明技術(shù)特征的出處及其具體內(nèi)容。一般而言應(yīng)當(dāng)使用如下表述方式填寫：權(quán)利要求___是在OEE申請(qǐng)的權(quán)利要求___的基礎(chǔ)上增加了來自于中國說明書/權(quán)利要求書___頁___行的___的技術(shù)特征。

　　關(guān)于上述第②點(diǎn)，需要特別注意的是，即使中國申請(qǐng)與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的獨(dú)立權(quán)利要求完全相同，從屬權(quán)利要求在實(shí)質(zhì)內(nèi)容上完全相同但是修改了引用關(guān)系，需要明確區(qū)分對(duì)引用關(guān)系的修改是在對(duì)應(yīng)可授權(quán)權(quán)利要求的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)特征還是減少了技術(shù)特征，而不能一味按照“修改了引用關(guān)系”的方式處理。如果從屬權(quán)利要求由于修改了引用關(guān)系而相比于對(duì)應(yīng)可授權(quán)權(quán)利要求減少了技術(shù)特征，則這實(shí)質(zhì)上是擴(kuò)大了權(quán)利要求的保護(hù)范圍，不符合中國專利實(shí)踐中所要求的“中國申請(qǐng)的權(quán)利要求的范圍應(yīng)與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)/具有可專利性的權(quán)利要求的范圍相同或更小”。對(duì)此，一種處理方式是使得中國申請(qǐng)的從屬權(quán)利要求對(duì)應(yīng)于對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的更上位的可授權(quán)權(quán)利要求，按照在該更上位的權(quán)利要求的基礎(chǔ)上增加了技術(shù)特征的方式進(jìn)行處理。還需要注意的是，申請(qǐng)人通過增加技術(shù)特征以達(dá)到中國申請(qǐng)權(quán)利要求與對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的可授權(quán)權(quán)利要求具有對(duì)應(yīng)性時(shí)，應(yīng)當(dāng)是在對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的權(quán)利要求的基礎(chǔ)上增加來自于中國原始申請(qǐng)文件的說明書或權(quán)利要求書中的具體技術(shù)特征，而不是可以來自于所提交的修改的說明書或權(quán)利要求書，并且所增加的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)與中國申請(qǐng)?jiān)嘉募杏涊d的技術(shù)特征具有完全一致的表述，且不能任意刪除權(quán)利要求的技術(shù)特征。

　　總而言之，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)PPH請(qǐng)求的審查是嚴(yán)格的形式審查，在實(shí)踐中需要盡量避免不必要的形式缺陷從而浪費(fèi)寶貴的機(jī)會(huì)，尤其需要特別注意對(duì)于對(duì)應(yīng)申請(qǐng)的工作結(jié)果以及權(quán)利要求的對(duì)應(yīng)關(guān)系的填寫。

　　PPH是隨著全球?qū)＠暾?qǐng)量不斷攀升且專利制度逐漸國際化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的過程而建立的一種有利于申請(qǐng)人的程序性制度，申請(qǐng)人及代理人應(yīng)當(dāng)充分了解并利用這種制度，從而為自己獲得更豐厚的無形資產(chǎn)。