文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 王寶筠

　　【摘要】

　　本文意在結(jié)合《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》有關(guān)獨(dú)立權(quán)利要求的相關(guān)規(guī)定，就如何針對(duì)獨(dú)立權(quán)利，核對(duì)其必要技術(shù)特征確定的是否恰當(dāng)進(jìn)行一些探討。文中提出了三種方法，并結(jié)合具體案例就如何應(yīng)用這三種方法來核對(duì)必要技術(shù)特征確定的是否妥當(dāng)進(jìn)行了說明。

　　【關(guān)鍵詞】

　　獨(dú)立權(quán)利要求 技術(shù)特征 邏輯聯(lián)系 基本概念 從屬權(quán)利要求

　　根據(jù)《專利法》第二十六條第四款相關(guān)規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍；同時(shí)《專利法實(shí)施細(xì)則》第二十條也規(guī)定，權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立權(quán)利要求，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征。由于在一件專利申請的權(quán)利要求書中，獨(dú)立權(quán)利要求所限定的一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的保護(hù)范圍最寬，因此，作為確定專利保護(hù)范圍的重要依據(jù)，獨(dú)立權(quán)利要求的撰寫質(zhì)量對(duì)于專利保護(hù)范圍有著決定性的影響。

　　在實(shí)務(wù)撰寫中，很有可能會(huì)出現(xiàn)將非必要技術(shù)特征錯(cuò)誤地包含在獨(dú)立權(quán)利要求中的情況，也有可能會(huì)出現(xiàn)獨(dú)立權(quán)利要求缺少必要技術(shù)特征的情況，本文擬結(jié)合一些實(shí)務(wù)操作的經(jīng)驗(yàn)，就如何針對(duì)獨(dú)立權(quán)利，核對(duì)其必要技術(shù)特征的確定是否恰當(dāng)進(jìn)行一些探討。

　　在實(shí)踐中，我們針對(duì)已經(jīng)撰寫好的權(quán)利要求書，可以采用如下幾種方法來核對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求中所包含的特征是否恰當(dāng)：

　　方法一、結(jié)合獨(dú)立權(quán)利要求中不同技術(shù)特征之間的邏輯聯(lián)系來核對(duì)

　　獨(dú)立權(quán)利要求中所包含的特征均為必要技術(shù)特征，從特征和外部要素的聯(lián)系來看，所謂的必要體現(xiàn)為特征和本發(fā)明所要解決的問題之間的聯(lián)系，而從權(quán)利要求內(nèi)部來看，必要應(yīng)體現(xiàn)為該特征和其他特征之間具備必然的邏輯聯(lián)系，以此來體現(xiàn)其對(duì)于方案整體而言的不可或缺。我們可以借助特征之間的邏輯聯(lián)系來對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求中的特征進(jìn)行核對(duì)。

　　什么是特征和特征間的邏輯聯(lián)系呢？

　　我們可以將特征和特征間的邏輯聯(lián)系理解為特征間的利用和被利用關(guān)系：在獨(dú)立權(quán)利要求中，如果一個(gè)特征A，在該獨(dú)立權(quán)利要求中后續(xù)有其它特征利用到該特征本身，或者是利用到該特征執(zhí)行后的結(jié)果，那么，意味著該特征A的存在是后續(xù)特征實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，該特征A對(duì)于后續(xù)特征來說是必不可少的。此時(shí)，我們可以認(rèn)為該特征A和后續(xù)特征間存在邏輯關(guān)系。反之，如果該特征A本身或者其執(zhí)行結(jié)果沒有被其它特征利用到，則意味著該特征A存在與否并不會(huì)影響到后續(xù)特征的實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，我們可以認(rèn)為該特征A和其它特征間則缺少必然的邏輯聯(lián)系。

　　如果我們利用上述分析方式，分析得出獨(dú)立權(quán)利要求中的某一個(gè)技術(shù)特征A和其它技術(shù)特征間缺少邏輯聯(lián)系，則該獨(dú)立權(quán)利要求可能存在以下問題：

　?。?）所分析的技術(shù)特征為非必要技術(shù)特征；

　　由于特征A沒有被后續(xù)的特征用到，意味著對(duì)于該權(quán)利要求后續(xù)特征而言，該特征A的存在是可有可無的，進(jìn)而，對(duì)于該獨(dú)立權(quán)利要求而言，該特征A也就是可有可無的，由此我們可以得出該特征A是一個(gè)非必要技術(shù)特征。

　　例如，在一個(gè)方法獨(dú)立權(quán)利要求中，在步驟A中提到保存終端設(shè)備A的號(hào)碼和IP地址的對(duì)應(yīng)關(guān)系，還提到了保存終端設(shè)備B的號(hào)碼和IP地址的對(duì)應(yīng)關(guān)系，在后續(xù)的步驟B中，當(dāng)保存該對(duì)應(yīng)關(guān)系的地址解析設(shè)備收到終端設(shè)備A發(fā)出的訪問終端設(shè)備B的訪問請求后，會(huì)根據(jù)該訪問請求中所攜帶的終端設(shè)備B的號(hào)碼，并利用步驟A中所記錄的終端設(shè)備B的號(hào)碼和IP地址的對(duì)應(yīng)關(guān)系，查找得到終端設(shè)備B的IP地址，返回給終端設(shè)備A，終端設(shè)備A利用該IP地址訪問終端設(shè)備B。我們分析該獨(dú)立權(quán)利要求后會(huì)發(fā)現(xiàn)，在該權(quán)利要求中，對(duì)于步驟A中保存終端設(shè)備B的號(hào)碼和IP地址的對(duì)應(yīng)關(guān)系這一特征，后續(xù)是有其它特征利用到該特征的，但是，對(duì)于保存終端設(shè)備A的號(hào)碼和IP地址的對(duì)應(yīng)關(guān)系這一特征而言，后續(xù)就沒有特征利用到該特征了，由此我們可以看出，保存終端設(shè)備A的對(duì)應(yīng)關(guān)系對(duì)于后續(xù)特征的實(shí)現(xiàn)而言是可有可無的，進(jìn)而對(duì)于該獨(dú)立權(quán)利要求而言也是可有可無的，該特征和其它特征之間缺少必然的邏輯聯(lián)系，為非必要技術(shù)特征，不應(yīng)包括在獨(dú)立權(quán)利要求中。

　?。?）在獨(dú)立權(quán)利要求中缺少和所分析技術(shù)特征間有邏輯聯(lián)系的必要技術(shù)特征；

　　在特征A和其它特征間缺少必然的邏輯聯(lián)系時(shí)，除了存在特征A是非必要技術(shù)特征這一可能性之外，還有一個(gè)可能是和特征A之間應(yīng)該具備必然邏輯聯(lián)系的必要技術(shù)特征沒有包括在獨(dú)立權(quán)利要求中，此時(shí)，我們應(yīng)該尋找到該必要技術(shù)特征，并將該必要技術(shù)特征增加到獨(dú)立權(quán)利要求中。

　　例如，在一方法獨(dú)立權(quán)利要求中，提到了保存配置信息以及和該信息所對(duì)應(yīng)的標(biāo)識(shí)，但在該獨(dú)立權(quán)利要求的后續(xù)特征中，都沒有提及到如何利用該標(biāo)識(shí)。從邏輯分析來看，由于后續(xù)沒有利用到標(biāo)識(shí)，那么保存標(biāo)識(shí)這一孤立的特征就應(yīng)該是可有可無的特征，即非必要技術(shù)特征。但是，我們結(jié)合該方案的實(shí)際情況來看，只有預(yù)先保存了配置信息以及與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)識(shí)，我們才能夠根據(jù)后續(xù)步驟中所發(fā)送來的標(biāo)識(shí)，查找到與標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)的配置信息，進(jìn)而利用該信息實(shí)現(xiàn)對(duì)終端設(shè)備的配置，“保存標(biāo)識(shí)”這一特征顯然對(duì)于方案的實(shí)現(xiàn)來說是必不可少的，該特征應(yīng)屬于必要技術(shù)特征。由此我們可以得出：既然保存標(biāo)識(shí)是必要技術(shù)特征，而其又和其它特征間缺少必然的邏輯聯(lián)系，那么很顯然就應(yīng)該是獨(dú)立權(quán)利要求中缺少了和“保存標(biāo)識(shí)”間存在必然邏輯聯(lián)系的特征，即“根據(jù)發(fā)送來的標(biāo)識(shí)，查找到與標(biāo)識(shí)對(duì)應(yīng)的配置信息”這一特征，該特征屬于必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)增加到獨(dú)立權(quán)利要求中。

　　方法二、結(jié)合獨(dú)立權(quán)利要求主題中的基本概念來核實(shí)

　　通俗的講，采用該方法來對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行核實(shí)的方式類似于作文當(dāng)中是否扣題的核查。具體來說：如果某一個(gè)技術(shù)特征不是該獨(dú)立權(quán)利要求主題中基本概念所必須涵蓋的特征，那么該特征就屬于非必要技術(shù)特征，不應(yīng)該包括在獨(dú)立權(quán)利要求中；或者，對(duì)于獨(dú)立權(quán)利要求的主題而言，該獨(dú)立權(quán)利要求缺少實(shí)現(xiàn)該主題所必不可少的相應(yīng)特征，那么，該獨(dú)立權(quán)利要求缺少必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)把實(shí)現(xiàn)所述主題必不可少的相應(yīng)特征增加到該獨(dú)立權(quán)利要求中。

　　例如，在一件實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)的方法中，獨(dú)立權(quán)利要求包括了在被叫用戶接聽后，停止播放彩鈴，主被叫間接通話路進(jìn)行通話這一特征，結(jié)合“彩鈴業(yè)務(wù)”這一基本概念我們可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)并不必然包括被叫接聽這一因素，也就是說，當(dāng)主叫用戶撥打被叫用戶的號(hào)碼后，只要彩鈴播放設(shè)備實(shí)現(xiàn)向主叫用戶放音即可實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)了，即使主被叫用戶之間沒有實(shí)現(xiàn)通話，也不影響彩鈴業(yè)務(wù)的實(shí)現(xiàn)。也就是說，彩鈴業(yè)務(wù)這一概念并不必然涵蓋主被叫通話這一要求，因此，我們可以確認(rèn)，在獨(dú)立權(quán)利要求中出現(xiàn)的主被叫用戶通話這一特征應(yīng)當(dāng)屬于非必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)將該特征從獨(dú)立權(quán)利要求中刪除。此外，結(jié)合彩鈴業(yè)務(wù)的定義我們可以發(fā)現(xiàn)，彩鈴業(yè)務(wù)只要求向主叫用戶放音，至于所播放的音樂是用戶預(yù)先定制的，還是運(yùn)營商定制的，是音樂還是廣告都沒有關(guān)系。因此，結(jié)合彩鈴業(yè)務(wù)的定義，一旦我們在獨(dú)立權(quán)利要求中發(fā)現(xiàn)了上述特征，應(yīng)該將該特征確定為非必要技術(shù)特征，并從獨(dú)立權(quán)利要求中刪除與之對(duì)應(yīng)的不必要限定。

　　再例如，在一件實(shí)現(xiàn)配置終端設(shè)備的方法中，獨(dú)立權(quán)利要求的最后一步是配置服務(wù)器將配置信息發(fā)給終端設(shè)備的維護(hù)代理單元。盡管該代理單元是與終端設(shè)備相對(duì)應(yīng)的，將配置信息發(fā)給代理單元后很容易就可實(shí)現(xiàn)利用該單元對(duì)終端設(shè)備的配置，但是，由于該方法的主題是實(shí)現(xiàn)對(duì)終端設(shè)備的配置，為此，從主題所必須涵蓋的要素來講，在該主題所對(duì)應(yīng)的方案中，應(yīng)當(dāng)最終能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)于終端設(shè)備的配置，而在該獨(dú)立權(quán)利要求中，缺少代理單元利用配置信息對(duì)終端設(shè)備進(jìn)行配置這一必要技術(shù)特征，應(yīng)當(dāng)將該特征增加到獨(dú)立權(quán)利要求中。

　　從以上例子我們可以發(fā)現(xiàn)，采用該方法對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求進(jìn)行核對(duì)的依據(jù)和主要參考為主題中的基本概念，鑒于此，我們對(duì)于權(quán)利要求主題名稱中的基本概念一定要搞清楚、搞透徹，這樣，才能建立起清晰的核對(duì)尺度，準(zhǔn)確的進(jìn)行技術(shù)特征的核對(duì)。

　　方法三、結(jié)合從屬權(quán)利要求中特征和獨(dú)立權(quán)利要求中特征的關(guān)系來核實(shí)

　　從屬權(quán)利要求是對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求方案的進(jìn)一步限定。從特征的角度來講，我們可以將從屬權(quán)利要求和獨(dú)立權(quán)利要求之間的關(guān)系進(jìn)一步劃分為兩種，一種是細(xì)化，另一種是增加。對(duì)于和獨(dú)立權(quán)利要求之間是細(xì)化關(guān)系的從屬權(quán)利要求，其通常是將獨(dú)立權(quán)利要求中的某一上位的技術(shù)特征具體限定為一下位的、具體的技術(shù)特征，從而通過該從屬權(quán)利要求保護(hù)本發(fā)明優(yōu)選的具體實(shí)現(xiàn)方式；而對(duì)于和獨(dú)立權(quán)利要求之間是增加關(guān)系的從屬權(quán)利要求而言，其不是針對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求某一特征進(jìn)行細(xì)化，而是在獨(dú)立權(quán)利要求所保護(hù)的方案的基礎(chǔ)上添加新的技術(shù)特征，所添加的技術(shù)特征和獨(dú)立權(quán)利要求的特征組合在一起構(gòu)成本發(fā)明的一個(gè)優(yōu)選實(shí)施方案。

　　應(yīng)該注意的是，對(duì)于是限定的關(guān)系的從屬權(quán)利要求，該權(quán)利要求所限定的上位特征與限定得到下位特征之間應(yīng)當(dāng)是相互對(duì)應(yīng)的，對(duì)于并非是所限定的上位特征的下位具體實(shí)現(xiàn)方式一部分的特征，不應(yīng)出現(xiàn)在該從屬權(quán)利要求所限定出的下位特征中；對(duì)于是增加關(guān)系的從屬權(quán)利要求，由于新增加特征的目的是為了體現(xiàn)本發(fā)明的一個(gè)優(yōu)選實(shí)施方式，因此，對(duì)于實(shí)現(xiàn)本發(fā)明的發(fā)明目的而言，該特征并不是一個(gè)必要要素，其應(yīng)屬于非必要技術(shù)特征。

　　如果我們明確了從屬權(quán)利要求和獨(dú)立權(quán)利要求之間的上述兩種關(guān)系，就能夠借助這兩種關(guān)系，通過對(duì)從屬權(quán)利要求的分析，反過來核實(shí)獨(dú)立權(quán)利要求中的技術(shù)特征確定的是否妥當(dāng)。下面我們以舉例的方式予以說明。

　　在實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)的方法中，在獨(dú)立權(quán)利要求1中有以下技術(shù)特征：

　　步驟C：彩鈴中心將呼叫路由到被叫用戶所在的MSC，然后，彩鈴中心屏蔽掉被叫用戶所在的端局發(fā)送來的普通回鈴音，并向主叫用戶播放用戶定制的彩色回鈴音；

　　在從屬權(quán)利要求中，對(duì)如何播放彩鈴進(jìn)行限定，具體為：

　　根據(jù)權(quán)利要求1所述的方法，其特征在于，步驟C中所述彩鈴中心向主叫用戶播放用戶定制的彩色回鈴音為：

　　彩鈴中心建立和主叫用戶之間的鈴音播放通道，然后，彩鈴中心向主叫用戶播放彩色回鈴音。

　　在該從屬權(quán)利要求中我們可以發(fā)現(xiàn)，其所限定的上位技術(shù)特征是“播放彩色回鈴音”，在限定出的下位特征中，包括建立通道和播放彩色回鈴音兩個(gè)特征，通過分析我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，下位特征中的播放和上位特征的播放其實(shí)是相同的兩個(gè)特征，并沒有上下位關(guān)系存在，而建立通道這一特征顯然不是如何來進(jìn)行播放的具體下位特征，因此，其不應(yīng)該作為對(duì)上位特征“播放”的具體限定出現(xiàn)在從屬權(quán)利要求中，而從屬權(quán)利要求和獨(dú)立權(quán)利要求的關(guān)系只是細(xì)化和增加，因此，在建立通道這一特征不能作為細(xì)化出現(xiàn)在從屬權(quán)利要求中時(shí)，只能以增加的方式出現(xiàn)在從屬權(quán)利要求。同時(shí)我們還發(fā)現(xiàn)，當(dāng)建立通道這一特征作為增加的特征時(shí)，所隱含的意思該特征對(duì)于實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的而言是可有可無的，其應(yīng)當(dāng)屬于非必要技術(shù)特征，但我們結(jié)合該方案來看，如果不建立該通道，則無法實(shí)現(xiàn)后續(xù)利用該通道向主叫用戶播放彩鈴，因此，有關(guān)建立通道的特征對(duì)于該方案而言并不是可有可無的，而應(yīng)該是必須的，獨(dú)立權(quán)利要求中缺少了該特征，應(yīng)將其作為必要技術(shù)特征補(bǔ)入獨(dú)立權(quán)利要求中。

　　以上是筆者結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的一些總結(jié)，其中難免有不妥之處，還請讀者批評(píng)指正。